商品期貨交易委員會(CFTC) 最近公佈了2023 年年度報告，強調了該委員會所取得的重大成就舉報計劃和客戶教育計劃。前監察長克里斯蒂·戈德史密斯·羅梅羅(Christy Goldsmith Romero) 委員於2023 年10 月31 日表達了對該計劃的大力支持，承認舉報人在支持CFTC 調查和保護金融市場誠信方面發揮的關鍵作用。
羅梅羅讚賞該計劃取得的“巨大成果”，該計劃已累計向舉報人獎勵近3.5 億美元，透過相關案件協助執行超過 30 億美元的製裁。僅今年一年，該計劃就獎勵了1600 萬美元，其中兩名舉報人因其在不同成功執法案件中提供的工具性協助而獲得了超過1500 萬美元。
舉報人：CFTC 調查的關鍵
舉報人已成為 CFTC 打擊詐欺和其他非法活動的不可或缺的資產。他們的貢獻不僅限於識別詐欺活動，還包括解釋關鍵證據，從而加快執法過程，節省大量委員會資源，並顯著減輕客戶傷害。他們的參與對於 CFTC 保護客戶和市場尊嚴的能力至關重要。
CFTC 建立了健全的機制，鼓勵舉報人參與，同時確保對舉報人的保護。認識到舉報人面臨的巨大專業和聲譽風險，該計劃提供機密保護和金錢激勵，以加強舉報人舉報的提交。事實證明，這種方法卓有成效，2023 年收到了創紀錄的 1,530 條舉報，創下了歷年舉報數量最多的一年。
加密相關詐騙主導
報告中值得注意的是大量與加密貨幣相關的提示，反映出持續存在的欺詐和該行業的其他非法活動。隨著加密貨幣的普及，美國商品期貨交易委員會(CFTC) 對零售客戶的管轄範圍不斷擴大，這凸顯了舉報人計畫以及客戶教育和外展辦公室在應對加密貨幣詐騙和提高金融知識方面的重要性。
此外，Romero 還宣布CFTC 倡議成立環境詐欺特別工作組，該工作組與舉報人計劃相一致環境違法案件徵件通報。這一進展與羅梅羅對環境關注的倡導產生了共鳴，她預計舉報人參與這一領域和其他領域的發展將取得豐碩成果。
Romero 在演講結束時讚揚了舉報辦公室以及客戶教育和外展辦公室的出色努力全年，期待見證舉報人貢獻的持續正面影響。