Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 是一家總部位於芝加哥的經紀交易商，已同意支付150 萬美元用於和解美國證券交易委員會(SEC) 因在2012 年8 月至2020 年9 月期間未能提交數百份可疑活動報告(SAR) 的指控。該和解由SEC 於2023 年8 月29日宣布。
ATSI 運營著名為“全球OTC”的另類交易系統(ATS)，因失敗而受到指控提交至少 461 份與場外 (OTC) 證券交易相關的 SAR。 SEC 發現，儘管 ATSI 每天執行數千筆高風險微型股和細價股交易，但直到 2020 年 9 月才建立反洗錢 (AML) 監控計劃。
SAR 的缺失對於識別洗錢和市場操縱等潛在非法活動至關重要，因此引發了以下問題：金融體系的完整性。 SEC 的命令指出 ATSI 違反了《證券交易法》第 17(a) 條和第 17a-8 條規則。作為和解協議的一部分，ATSI 既沒有承認也沒有否認 SEC 的調查結果，但同意譴責和停止令。 SEC 芝加哥地區辦事處主任 Daniel R. Gregus 表示：“所有在 SEC 註冊的經紀交易商都有責任遵守《銀行保密法》的要求，包括提交 SAR 的義務。”
未能提交 SAR 會損害市場誠信和投資者信任。 SAR 可以作為潛在非法活動的預警系統，包括欺騙、分層、虛假交易和預先安排交易等市場操縱策略。
SEC 的行動對經紀交易商來說是一個警示，並強調了監管合規對於維持市場誠信。