全球知名律師事務所的客座律師 Romero Cabral da Costa Neto 成為眾人矚目的焦點繼美國證券交易委員會(SEC) 宣佈內幕交易指控後。這一事件，加上最近發生在數字資產市場的案例，凸顯了傳統和現代金融領域內幕交易不斷變化的挑戰。
Romero Cabral da Costa Neto 涉嫌不當行為
根據SEC 的投訴，2023 年，Costa 獲取了有關生物製藥公司瑞典孤兒Biovitrum AB 收購的機密信息CTI BioPharma Corp.（CTIC）的。 2023 年 5 月 9 日，即交易公開宣布的前一天，Costa 據稱購買了 10,000 多股 CTIC 股票。他被指控在公告發布當天出售這些股票，實現利潤超過 42,000 美元。美國證券交易委員會聲稱，Costa 的交易活動擴展到該律師事務所代表的其他幾家發行人的證券，並且與這些發行人的重大公告密切相關。
費城地區辦事處地區總監 Nicholas P. Grippo 表示：“正如我們的投訴中所稱，科斯塔濫用職權謀取私利，違反了他對律師事務所及其客戶的職責。”該案件源自 SEC 市場濫用部門的分析和檢測中心，還導緻美國哥倫比亞特區檢察官辦公室對 Costa 提出並行刑事指控。
跨金融領域的內幕交易
內幕交易並不是一種罕見的非法金融不當行為，不僅在傳統金融中很明顯，而且在新興的加密貨幣中也很明顯市場。 OpenSea 前產品主管 Nathaniel Chastain 最近因涉及不可替代代幣（NFT）的內幕交易被判處三個月監禁。 Chastain 負責選擇 OpenSea 平台上的 NFT，今年早些時候被判犯有“欺詐和洗錢”罪。美國司法部和聯邦調查局強調此案是涉及數字資產的開創性內幕交易計劃。
Chastain 的活動在 2021 年離開 OpenSea 後揭曉。一項內部調查導致他辭職，在被定罪後，Chastain 被沒收了 OpenSea 的股權，據報導價值數百萬美元。
結論
Costa 和Chastain 的案例清楚地提醒我們，內幕交易在這兩個領域都帶來了複雜性和挑戰。傳統證券和新興的數字資產市場。隨著金融格局的發展，嚴格的監管和監督仍然至關重要。