美國證券交易委員會(SEC) 於2023 年8 月10 日披露 span >,著名加密貨幣交易平台 Bittrex Inc. 及其聯合創始人兼前首席執行官 William Shihara ,已就未經適當註冊進行運營的指控達成和解。這些指控包括經營未註冊的國家證券交易所、經紀商和清算機構。 Bittrex 的國際同行 Bittrex Global GmbH 也因未能註冊為國家證券交易所而受到同樣的指控。
美國華盛頓西區地方法院的文件詳細介紹了 SEC 的不滿,強調了 Bittrex 作為為美國投資者提供服務的未註冊實體。據稱,這些投資者獲得了加密資產,根據美國證券交易委員會的說法,這些資產是偽裝的證券。據稱,Bittrex 在 Shihara 的指導下建議加密貨幣發行人刪除某些可能引起監管機構關注的公開聲明,這一說法進一步加深。
SEC 執法部門主管 Gurbir S. Grewal 表示:“Bittrex 長期以來的淨化在線聲明的策略事實證明,迴避聯邦證券監管是徒勞的。”
和解條款規定 Bittrex 和 Shihara 不得違反《證券交易法》的特定條款1934 年。在財務上,兩個Bittrex 實體共同承擔了2400 萬美元的責任,這個數字包含了各種罰款和會費。
這項和解是對SEC 於2023 年4 月17 日發布的指控的回應,其中監管機構聲稱 Bittrex 從交易費中賺取了驚人的 13 億美元,同時卻忽視遵守強制性註冊要求。
SEC 主席 Gary Gensler 發表了意見,斷言:“加密貨幣領域反復出現的問題是”其根源在於模糊的法規,但普遍對合規漠不關心。”
在和解等待司法批准期間,涉案各方既沒有證實也沒有反駁 SEC 的說法。這一事件再次證明了加密世界目前受到的嚴格監管。
Bittrex 的法律困境不僅限於 SEC。去年 10 月 11 日,美國財政部 OFAC 和 FinCEN 宣布與該加密貨幣交易所達成巨額和解,金額分別超過 2400 萬美元和 2900 萬美元。
SEC 對加密貨幣交易的嚴格態度是顯而易見的。僅今年一年,Gemini、Binance 和 Coinbase 等加密貨幣交易所巨頭就面臨指控。雖然 Bittrex 和 Kraken 等一些公司選擇了和解,但其他公司(尤其是 Coinbase)仍然深陷法律糾紛。